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中国经济网北京11月19日讯 广东证监局近日发布对于对概况证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部接受出具警示函措施的决定〔2025〕108号、对于对聂晶接受出具警示函措施的决定〔2025〕109号、对于对雷刚接受认定为不恰当东说念主选监管措施的决定〔2025〕121号。

〔2025〕108号败露，经查，概况证券广州锦御二街证券营业部存在以下问题：向投资者发送常识测评问卷的谜底、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不门径、东说念主员管理不到位、合规管理机制不健全。

上述情形违抗了《证券期货投资者恰当性管理认识》(证监会令第130号)第三条、第二十九条第二款，《证券投资基金销售管理认识》(证监会令第91号)第五十七条第二款，《证券投资护士人业务暂行法规》(证监会公告〔2010〕27号)第十四条第一款、第十五条，《证券投资护士人业务暂行法规》(证监会公告〔2020〕66号)第九条、第二十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理认识》(证监会令第166号)第三条、第四条的法规。左证《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理认识》第三十二条第一款的法规，广东证监局决定对该营业部接受出具警示函的行政监管措施。

〔2025〕109号败露，经查，聂晶任概况证券广州锦御二街证券营业部负责东说念主时分，营业部存在以下问题：向投资者发送常识测评问卷的谜底、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不门径、东说念主员管理不到位、合规管理机制不健全。上述情形违抗了《证券期货投资者恰当性管理认识》(证监会令第130号)第三条、第二十九条第二款，《证券投资基金销售管理认识》(证监会令第91号)第五十七条第二款，《证券投资护士人业务暂行法规》(证监会公告〔2010〕27号)第十四条第一款、第十五条，《证券投资护士人业务暂行法规》(证监会公告〔2020〕66号)第九条、第二十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理认识》(证监会令第166号)第三条、第四条的法规。聂晶手脚营业部时任负责东说念主，对上述问题负有管理拖累，违抗了《合规管理认识》第十条第一款的法规。左证《合规管理认识》第三十二条第一款的法规，广东证监局决定对聂晶接受出具警示函的行政监管措施。

〔2025〕121号败露，经查，雷刚在概况证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部担任客户司理时分，存在暗里接受客户委派生意证券、与客户商定共享投资收益的步履。上述步履违抗了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理认识》(证监会令第166号，以下简称《合规管理认识》第十条第二款，《证券牙东说念主管理暂行法规》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项和第三项、第二十六条第一款的法规。左证《合规管理认识》第三十二条第一款的法规，广东证监局决定：认定雷刚为不恰当东说念主选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户建立职业联系职务或者骨子实践上述职务。

原文如下：

对于对概况证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部接受出具警示函措施的决定〔2025〕108号

概况证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部：

经查，你营业部存在以下问题：向投资者发送常识测评问卷的谜底、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不门径、东说念主员管理不到位、合规管理机制不健全。上述情形违抗了《证券期货投资者恰当性管理认识》(证监会令第130号)第三条、第二十九条第二款，《证券投资基金销售管理认识》(证监会令第91号)第五十七条第二款，《证券投资护士人业务暂行法规》(证监会公告〔2010〕27号)第十四条第一款、第十五条，《证券投资护士人业务暂行法规》(证监会公告〔2020〕66号)第九条、第二十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理认识》(证监会令第166号)第三条、第四条的法规。

左证《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理认识》第三十二条第一款的法规，我局决定对你营业部接受出具警示函的行政监管措施。

你营业部应高度怜爱，开展全面自查，崇敬梳理存在的管理破绽，接受灵验措施切实整改，对内进行严肃问责，捏续强化职工步履管控，全面进步合规管理水平。请自收到本决定书之日起30日内将整改决议报送我局，我局将视情况对你营业部整改落实情况进行查抄。

要是对本监管措施顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会建议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监管措施不住手实施。

广东证监局

2025年10月11日

对于对聂晶接受出具警示函措施的决定〔2025〕109号

聂晶：

经查，你任概况证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部(以下简称营业部)负责东说念主时分，营业部存在以下问题：向投资者发送常识测评问卷的谜底、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不门径、东说念主员管理不到位、合规管理机制不健全。上述情形违抗了《证券期货投资者恰当性管理认识》(证监会令第130号)第三条、第二十九条第二款，《证券投资基金销售管理认识》(证监会令第91号)第五十七条第二款，《证券投资护士人业务暂行法规》(证监会公告〔2010〕27号)第十四条第一款、第十五条，《证券投资护士人业务暂行法规》(证监会公告〔2020〕66号)第九条、第二十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理认识》(证监会令第166号)第三条、第四条的法规。

你手脚营业部时任负责东说念主，对上述问题负有管理拖累，违抗了《合规管理认识》第十条第一款的法规。左证《合规管理认识》第三十二条第一款的法规，我局决定对你接受出具警示函的行政监管措施。

要是对本行政监管措施顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会建议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述行政监管措施不住手实施。

广东证监局

2025年10月11日

对于对雷刚接受认定为不恰当东说念主选监管措施的决定〔2025〕121号

雷刚：

经查，你在概况证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部担任客户司理时分，存在暗里接受客户委派生意证券、与客户商定共享投资收益的步履。上述步履违抗了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理认识》(证监会令第166号，以下简称《合规管理认识》第十条第二款，《证券牙东说念主管理暂行法规》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项和第三项、第二十六条第一款的法规。

左证《合规管理认识》第三十二条第一款的法规，我局决定：认定雷刚(身份证号：430************098)为不恰当东说念主选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户建立职业联系职务或者骨子实践上述职务。

要是对本行政监管措施顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会建议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述行政监管措施不住手实施。

广东证监局

2025年10月29日